En interessekonflikt kan defineres som en situation, hvor en eller flere personer eller institutioner er i centrum for en beslutningsproces, hvor deres objektivitet og neutralitet kan sættes i tvivl.
En interessekonflikt opstår, når en person eller en organisation har til at håndtere flere modsatrettede links af interesse , i det mindste den ene er tilbøjelige til at korrumpere den motivation til at handle på andre, eller i det mindste at give denne indtryk (vi taler om så ” udseende af interessekonflikt ”).
En interessekonflikt opstår således ved, at en fysisk person skal udføre en funktion af almen interesse, og hvis personlige interesser er i konkurrence med den mission, som hans administration eller hans firma har fået overdraget . Interessekonflikt er hyppigere i visse regulerede erhverv såsom finansielle rådgivere, ingeniører, økonomer osv. Disse erhverv vedtager generelt en professionel etisk kodeks for at være en guide til, hvordan man styrer disse konkurrerende interesser for at udføre den aktuelle opgave med neutralitet og upartiskhed .
Interessekonflikten er ikke i fransk ret en erstatningsret eller kriminel handling . Det er indflydelse på at handle og den ulovlige interessetagning, der kan være et resultat af det, der er kriminelt.
Selvom der ikke er noget bevis for en forseelse, kan en interessekonflikt skabe et udtryk for utilbørlighed, der sandsynligvis vil underminere medarbejdernes eller borgernes tillid til den anklagedes persons evne til at påtage sig sit ansvar .
| Interessekonflikt | |
|
”En interessekonflikt er en situation, hvor en dom vedrørende enhver offentlig interesse risikerer at blive påvirket af en privat interesse. " |
Arkiverne indeholder mange eksempler på gamle lovtekster, der har til formål at forhindre mennesker med ansvar i at være dommer og jury; for eksempel i administrationen af vand og skove sørgede Jean-Baptiste Colbert (ved bekendtgørelse ) for, at det er "forbudt for alle kirkesamfund & alle parlamentsofficerer, store råd, kontorkamre, domstole, andre domstole og jurisdiktioner , for at holde eller udøve enten i titel eller ved provision, ingen afgifter i jurisdiktion Water & Forests, under straf for ugyldighed af bestemmelser og 3.000 liv. fint (art. 12 i afsnit 2). Der kan ikke være samme beherskelse af slægtninge eller allierede op til graden af fætter inklusive (Art. 5 i tit. 2). Ingen officer kan have to kontorer på samme tid i Maîtrise, (...) ” .
Interessekoblinger kan give anledning til interessekonflikter. Dette er to relaterede, men forskellige koncepter.
Organisationen for økonomisk samarbejde og udvikling (OECD) har foreslået en definition og en vejledning til god praksis vedrørende interessekonflikter i offentlige tjenester , der indeholder anbefalinger til styring af denne risiko. Denne definition og disse henstillinger blev vedtaget i 2012 af den europæiske revisionsret . I denne sammenhæng er interessekonflikten "enhver potentiel konflikt, der opstår, når en offentlig embedsmand har private interesser, såsom en interessekonflikt, kan opstå, hvis embedsmanden officielt bliver involveret i fremtiden med ansvar i de berørte områder (dvs. konfliktfulde) ” .
På dette grundlag fandt en revision fra Den Europæiske Revisionsret i 2012 åbenbare interessekonflikter i Det Europæiske Fødevaresikkerhedsagentur (EFSA) en mangel på en mekanisme til at forhindre og / eller løse disse konflikter i fire europæiske agenturer, der skulle tage vigtige beslutninger vedrørende forbrugernes sikkerhed og sundhed " : Det Europæiske Luftfartssikkerhedsagentur (EASA), Det Europæiske Kemikalieagentur (ECHA), Det Europæiske Agentur for Fødevaresikkerhed (EFSA) og 'Det Europæiske Lægemiddelagentur (EMA).
Blandt situationerne med risiko for interessekonflikt kan vi nævne:
Risiciene og konsekvenserne af dårlig styring af interessekonflikter øges i organer med ringe gennemsigtighed og i organer, der træffer vigtige beslutninger for økonomi, finansiering, forskning osv.
Under visse omstændigheder opstår uundgåeligt situationer med "iboende risiko" for interessekonflikt. De kan relateres til interesserne , fortiden, nutiden og / eller fremtiden. De kan vedrøre ansættelse af eksperten, funktioner relateret til forskning eller udviklings- eller finansieringsstrategier.
Interessekonflikter kan opstå fra niveauet for bestyrelsen til organisationens personale (administratorer, ledere, eksperter og beslutningstagere, herunder medlemmerne af appelkamrene, når de findes (f.eks .: inden for EASA eller inden for ECHA i Europa, det samme for nationale agenturer af samme type) uden at glemme organisationens interessenter via videnskabelige rådgivende komiteer, ekspertkomiteer, fora og andre steder og ekspertise.
Sådanne interessekonflikter, faktiske eller potentielle, er uundgåelige, men de afspejler ikke nødvendigvis dårlig regeringsførelse eller en situation med korruption .
De forekommer altid eller nogle gange i følgende situationer:
Det er så systemer med større gennemsigtighed, endog med etik, der kan mobiliseres.
Her er de mest almindelige former for interessekonflikt.
En interessekonflikt opstår, når den person, der træffer beslutningen om at vælge leverandøren selv, i en transaktion har interesser i denne leverandør. Som en valgt kommunal embedsmand med ansvar for en indkaldelse af bud, der er tildelt et selskab, hvor han måske selv er leder, aktionær eller medarbejder, hvilket er en økonomisk interesse. Eller en anden variant: den samme valgte kommunale embedsmand, der er ansvarlig for at yde tilskud til en sportsforening (såsom en fodboldklub), hvor hans bror, hans søn eller enhver anden person, hvis familiebånd er tæt på ham, hvilket er en familieinteresse.
Der er en interessekonflikt, når to ansvarsområder udøves samtidigt, når de kan komme i konflikt. For eksempel et advokatfirma, der samtidig vil forsvare sagsøger og forsvareren i en retssag. Eller når en bank behandler et finansielt aktiv på vegne af en klient, men også for egen regning, eller når en højtstående embedsmand injicerer offentlige penge i en virksomhed og derefter overtager dens ledelse.
Der er en interessekonflikt, når en ægtefælle, et barn eller enhver anden nær slægtning er ansat (eller ansøger om) i en virksomhed ... nøjagtigt kontrolleret af et familiemedlem. Derfor er det ofte nødvendigt at angive i ansøgningsfilen, om du har familie i virksomheden. I så fald undgår forældrene at deltage i beslutningsprocessen om ansættelse.
Gaver Donationer eller gaver fra venner, som vi driver forretning med professionelt med. For eksempel en leverandør, der inviterer medarbejderne i hans klientfirma på ferie.Andre handlinger, der undertiden klassificeres som interessekonflikter, kan klassificeres forskelligt.
Det er korruption at bytte en tjeneste direkte mod penge .
Den personlige brug af virksomhedens aktiver kan betragtes som tyveri eller underslæb og / eller misbrug af virksomhedens aktiver .
Interesser fra valgte embedsmænd (f.eks. Parlamentarikere) med industrier eller andre presgrupper kan være i modstrid med deres pligt til at handle til gavn for befolkningen.
I lyset af det marked, som patientpleje repræsenterer inden for medicin , får begrebet "interessekonflikt" al sin betydning, for så vidt sådanne konflikter kan spille en afgørende rolle i terapeutiske valg. "Der er en interessekonflikt, når de valg, som lægen, forskeren eller eksperten inden for et væsentligt felt som patientens trivsel, forskningens integritet eller fordelene ved en anbefaling risikerer at blive væsentligt kompromitteret ved et konkurrerende mål som økonomisk gevinst, berygtelse eller evnen til at rejse forskningsmidler ”. Konflikter er ikke begrænset til økonomiske gevinster for modtageren, men strækker sig til "sekundære interesser" såsom professionel anerkendelse, akademisk karriere, magt eller evnen til at opnå forskningsmidler. “Primære fordele” er ikke begrænset til kun økonomiske gevinster (gebyrer eller betaling af omkostninger), de inkluderer også gevinster i naturalier (gaver, flybilletter, prøver osv. ). Berygtelsen og den personlige prestige hos lægen, forskeren eller universitetslæreren falder også inden for denne kategori. De økonomiske interessekonflikter forbundet med mere gunstige resultater finansiereren.
Industri-finansierede undersøgelser er fire gange mere tilbøjelige til at være gunstige for den pågældende industri. Industrien finansierer tre fjerdedele af undersøgelserne offentliggjort i større ugentlige tidsskrifter.
En undersøgelse fra 1998 viste, at ud af 107 undersøgelser af passiv rygning konkluderede 37%, at den ikke var skadelig. tre fjerdedele af disse finansieres af tobaksindustrien (den eneste faktor, der korrelerer med resultatet), mens kun 23% af dem angiver deres finansieringskilde.
I april 2011i Frankrig, efter en appel fra formindep , den Statsrådet beordret til at ophæve et terapeutisk henstilling om forvaltning af diabetes til høje myndighed for sundhed , fordi det ikke havde været i stand til at bevise, at ingen af de eksperter, der sad i den arbejdsgruppe, der er ansvarlig for dets udarbejdelse havde ingen forbindelser med farmaceutiske virksomheder, der gik ind på dette område. Denne beslutning fik sundhedsagenturer til at ændre deres politikker vedrørende forebyggelse af interessekonflikter.
Det 16. april 2015, under en høring under ed af den senatoriske undersøgelseskommission om de økonomiske omkostninger ved luftforurening , som repræsentant for Assistance Publique-Hôpitaux de Paris , erklærer Michel Aubier at have "ingen forbindelse med økonomiske aktører i sektoren", da han havde været ansat i Total- gruppen siden 1997. Flere senatorer, herunder Leila Aïchi , ordfører for undersøgelseskommissionen om de økonomiske og finansielle omkostninger ved luftforurening , talte "forbløffet" over dr. Aubiers svar under sin høring og beskyldte ham for at minimere indvirkning af forurening på befolkningen, som han netop skal behandle.
Det 28. april 2015, beslutter senatskontoret enstemmigt at bede institutionens præsident, Gérard Larcher, om at gribe til retsforfølgning "på opfølgningen af de omstridte erklæringer, der holdes under ed" af professor Aubier. Dette er en første i parlamentarisk historie. Det5. juli 2017Sidstnævnte er fordømt af den 31 th Criminal Chamber of Paris til en seks måneders betinget dom og en bøde på 50 000 euro for mened .
Økonomer er uden tvivl det erhverv, der har mest indflydelse på politikere, hvorfor uafhængigheden af deres arbejde kan være tvivlsom, når de samme økonomer indtager andre stillinger end akademiske. En økonom betalt af en privat institution vil således være i stand til at blive påvirket i valget af sit arbejde og i orienteringen af hans konklusioner.
I et stigende antal lande, i det offentlige rum, pålægger regler visse uforeneligheder med funktioner. Den første er generelt adskillelse af magter , den anden er adskillelsen mellem public service og markeds- eller kommercielle aktiviteter.
Andre regler kræver også, at eksperter og evaluatorer eller beslutningstagere erklærer ( erklæring om interesser , DOI) slægtskab eller beslægtede forhold eller forpligter sig til at afvise en mission, når situationen opstår. Store agenturer har oversigter over eksperter - rådgivere, korrekturlæsere, korrekturlæsere osv. - hvis interesse skal erklæres. Disse lister er vanskelige at styre og opdatere ( f.eks. I 2011 måtte Det Europæiske Lægemiddelagentur (EMA) administrere en liste med 3.800 eksperter, der var involveret i dets aktiviteter, og Den Europæiske Fødevaresikkerhedsautoritet (EFSA) havde 1.200), så eksperter er generelt bedt om at underskrive en ny erklæring, hver gang de griber ind. Men processerne med verifikation eller straf for manglende overholdelse af etiske regler findes undertiden ikke eller er utilstrækkelige.
Visse job eller opgaver ledsages af et forbud mod at have flere mandater, der betragtes som uforenelige med disse professioners etik og / eller regler . dette er tilfældet for funktioner som offentlig embedsmand (embedsmand, jurymedlem, værge, juridisk ekspert, vidner), advokat , læge , politiker , administrerende direktør eller virksomhedsdirektør . En læge kan således ikke sælge de lægemidler, han ordinerer, eller være på samme tid farmaceut ; den arkitekten kan ikke, på samme sted, være på samme tid en entreprenør , etc. , Advokater, der styre virksomheder, embedsmænd, der kører virksomheder , etc.
I verden rejses og fordømmes imidlertid regelmæssigt interessekonflikter, også inden for den politiske, finansielle, industrielle og forskningssektor. For at begrænse dem såvel som misbrug af en dominerende stilling , især til bestemmelse af basiskursen mellem banker, anbefaler et stigende antal eksperter inden for finansiel regulering , at der vedtages vidtrækkende strukturreformer , især i Frankrig, hvor forumets økonomer Den globale pensionsfond og CJD mener, at ud over blot nationale lovgivningsmæssige og lovgivningsmæssige bestemmelser bør der vedtages en større rammelov inspireret af Glass-Steagall Act for at begrænse de mange risici for misbrug, der er forbundet med ethvert svagt reguleret oligopol .
Denne opfattelse udviklede sig ved hjælp af 'Libor Crisis' i sommeren 2012, hvor britiske Financial Times- spaltister nu opfordrede til hurtig vedtagelse af en ' Glass Steagall II ' paneuropæisk.
I Europa blev der i 2000'erne rapporteret om flere mistænkte eller dokumenterede tilfælde af interessekonflikter, der involverede visse EU-agenturer, i pressen og rejste bekymring i Europa-Parlamentet . Europa-Parlamentet nægtede ( delvis af denne grund) (faktisk udsat) sin godkendelse af regnskaberne for to agenturer (EMA og EFSA) for 2010 for "en utilfredsstillende styring af interessekonflikter. "
I 2011 anmodede Europa-Parlamentets beslutning derfor Domstolen om at "foretage en fuldstændig evaluerende analyse af agenturernes tilgang til styring af situationer, hvor der er potentielle interessekonflikter. "
I en første rapport, der blev udarbejdet i 2011 og offentliggjort i 2012, mindede Revisionsretten om, at “der endnu ikke er en global lovramme for EU, der er afsat til interessekonflikter, der vil sikre sammenlignelige minimumskrav til uafhængighed. Og gennemsigtighed, der gælder for alle EU agenturer og alle nøgleaktører, der påvirker strategi, operationer og beslutningstagning. " I mangel af denne rammeforordning er det OECD-retningslinjerne, der tjener som international reference for europæiske revisioner.
I Frankrig er en civilkommission ansvarlig for at regulere den faglige udvikling af embedsmænd, der forlader den offentlige tjeneste. Det er det samme for militæret med militærets etiske kommission . Efter Woerth-Bettencourt affære , Nicolas Sarkozy annoncerede12. juli 2010oprettelse af en tænketank til forebyggelse af interessekonflikter i det offentlige liv for at reflektere over, hvordan loven kunne forhindre enhver form for interessekonflikt.
Da lov nr. 2016-483 af 20. april 2016 om etik og rettigheder og forpligtelser for embedsmænd tydeliggøres begrebet interessekonflikt: "udgør en interessekonflikt enhver situation med indblanding mellem en offentlig interesse og offentlige eller private interesser, som er af en sådan art, at de påvirker eller synes at påvirke den uafhængige, upartiske og objektive udøvelse af funktionerne. "
Tjenestemanden sørger for øjeblikkeligt at afslutte eller forhindre situationer med interessekonflikter, hvor han befinder sig eller kunne befinde sig.
Til dette formål kan en embedsmand, der anser sig for at være i en situation med interessekonflikt:
“1 ° Når den placeres i en hierarkisk position, griber den sin hierarkiske overordnede; sidstnævnte pålægger efter henvisning eller på eget initiativ, hvor det er relevant, behandlingen af sagen eller forberedelsen af beslutningen til en anden person
“2 ° Når han har modtaget en delegation af underskrift, skal du afstå fra at bruge den;
”3 ° Når det tilhører et kollegialt organ, afholder sig fra at sidde der eller, hvor det er relevant, fra at overveje;
”4 ° Når han udøver retslige funktioner, erstattes han i henhold til de regler, der er specifikke for hans jurisdiktion;
“5 ° Når han udøver beføjelser, der er overdraget ham i hans egen ret, erstattes han af enhver delegeret, som han afholder sig fra at sende instruktioner til. "
Loven indførte også lovbestemt beskyttelse for agenter, der fordømmer en interessekonflikt.
For at hjælpe hierarkiet og agenten selv med at bestemme og løse interessekonflikter skabte loven funktionen af etisk referent. Disse etiske henvisninger kan kombinere deres funktioner med dem, der refererer til alarm, der er beregnet til at indsamle advarselsrapporter i den betydning, der gives i Sapin II-loven. Deres positionering skal give dem mulighed for at udøve deres funktioner så tæt som muligt på det øvre hierarki. Deres gennemførelse har været gradvis, især i ministerierne.
Public Health Code regulerer udøvelsen af de medicinske erhverv for at forhindre interessekonflikter. Artikel L4113-13 bestemmer faktisk, at "medlemmer af de medicinske erhverv, der har tilknytning til virksomheder og virksomheder, der producerer eller driver sundhedsprodukter, eller med rådgivende organer, der arbejder på disse produkter, skal offentliggøre disse forbindelser. Når de taler om det nævnte produkter under en offentlig begivenhed, en universitetsuddannelse eller en efteruddannelse eller terapeutisk uddannelse, i den skriftlige eller audiovisuelle presse eller ved enhver skriftlig publikation eller i linje ".
Loven har også gjort obligatorisk en offentlig erklæring om interesseforbindelser af enhver art for visse personer, der yder permanent eller midlertidig bistand til Haute Autorité de Santé, især gennem artiklerne L.1451-1 ff. I den franske kodeks for folkesundhed samt R.1451-1 og følgende af den samme kode.
I Belgien , under ledelse af det Højere sundhedsråd , det er den20. februar 2014at Moniteur Belge offentliggjorde bestemmelserne i "Loven til styrkelse af gennemsigtighed, uafhængighed og troværdighed i de beslutninger, der er truffet, og udtalelser inden for folkesundhed, sundhedsforsikring, fødevaresikkerhed og kædesikkerhed" , som blev vedtaget af parlamentet den17. juli 2013. For flere detaljer om den generelle filosofi og procedurer, der styrede udbredelsen af belgisk lovgivning: Rådets holdningspapir offentliggjort den7. november 2012. Rådet var i øvrigt det første uafhængige belgiske videnskabelige rådgivende organ, der på sit websted offentliggjorde interesseanmeldelserne fra sine eksperter og forsøger i øjeblikket at generalisere sine procedurer til alle andre belgiske institutioner.
Ud over det faktum, at de berørte enheder mangler midlerne og tiden til at verificere parternes erklæringer om ikke-interessekonflikt, afsløres det ofte først efter nominering af kandidater.
Desuden har visse organer (agenturer, som f.eks. EMA ), der er oprettet af staterne eller Europa , i disse tilfælde ikke beføjelse til at erstatte de berørte medlemmer af deres bestyrelse eller de eksperter, som de har brug for. Den Europæiske Revisionsret mente i 2012, at kandidaternes profiler (eksperter, medarbejdere og medlemmer af bestyrelsen) ikke var tilstrækkeligt fint vurderet ud fra et synspunkt af interessekonflikter og deres rolle i agenturerne. Denne screening er en af de væsentlige anbefalinger fra god praksis, der anbefales af OECD. Det vedrører også de tilknyttede interessenter: Derfor anmodede et europæisk agentur (EMA) i 2011 om en erklæring, der kræver den årlige indkomstdeklaration fra branchen, men - bemærker Den Europæiske Revisionsret - uden at have klare standarder eller tærskler. , hvilket potentielt involverer repræsentanter for patienter eller forbrugere i EMA's aktiviteter, som ellers er fuldt finansieret af et medicinalfirma.
At være i en interessekonfliktsituation kan skabe kognitiv dissonans (psykologisk ubehag, når vores handlinger er i strid med vores værdier) og føre til at finde undskyldninger ( benægtelse , minimering osv.) For at genvinde en vis konsistens, for eksempel:
Denne gennemsigtighed og faste finansieringsregler er blevet anbefalet i Europa siden 2010 af Revisionsretten. I 2010 bemærkede sidstnævnte, at visse europæiske agenturer, hvis bestyrelse hovedsageligt består af repræsentanter for nationale myndigheder (NA), delegerede en del af ekspertisen til de samme nationale myndigheder på grundlag af rammekontrakter og finansiering til faste satser varierende ifølge agenturerne og ikke afspejler de reelle omkostninger ved det arbejde, der udføres og besluttes af den samme bestyrelse ... hvorimod et udbud (undtagen i nødstilfælde) ville imødekomme behovsagenturerne og samtidig begrænse risikoen for uetisk misbrug.
I 2012 blev denne anbefaling endnu ikke fulgt af nogle agenturer. Inden for EASA, specificerer Domstolen, formodes de nationale myndigheder at være blevet kontrolleret af agenturet som en del af standardiserings- og akkrediteringsprocessen , men det er de samme NA'er, som vi finder repræsenteret i bestyrelsens administration, hvor de derfor potentielt er dommere og fester. Der findes en yderligere risiko, når en ekspert eller en national enhed, der har ansvaret for en ekspertise, udliciterer hele eller en del af ekspertisen.
I 2018 foreslog journalisten Stéphane Horel , en specialist inden for emnet, en ideel form for interesseerklæring for videnskabelig ekspertise. Den skal informere alle samarbejdsformer, betalt eller ulønnet, om de foregående fem år (inklusive for nære slægtninge). De emner, der skal udfyldes, er som følger: